您现在的位置:首页 > 新闻中心 > 公司新闻
返回上一页
温州市科技立异创业出资基金处理方法的告诉
发布时间:2021-12-06 13:36:45 信息来源:微信上英雄联盟s11下注

  为招引国内外优质创业出资企业在我市集聚,树立和完善创业出资系统,充沛发挥创业出资对培养和展开战略性新兴工业、促进工业优化晋级的积极作用,全面助力温州科创高地建造,根据《国务院关于促进创业出资持续健康展开的若干定见》(国发〔2016〕53号)、《政府出资基金暂行处理方法》(财预〔2015〕210号)、《关于财务资金注资政府出资基金支撑工业展开的辅导定见》(财建〔2015〕1062号)和《政府出资工业出资基金处理暂行方法》(发改财金规〔2016〕2800号)等精力,结合本市实践,拟定本方法。

  (一)科技立异创业出资基金界说。温州市科技立异创业出资基金(以下简称科技创投基金)是指由市政府赞同树立,并按专业化、商场化方法运作的方针性、引导性基金,其主旨是发挥财务资金的杠杆扩展作用,引导社会本钱加大对温州市战略性新兴工业、高新技术工业等工业范畴的出资,要点对种子期、草创期、生长时刻科技企业施行出资,并供给高水平的创业辅导及配套服务,助推中小微科技企业快速生长,加速科技成果转化,推进我市新兴工业展开和传统工业优化晋级。

  本方法所称种子期科技企业是指产品尚处于酝酿和创造阶段的具有独立法人资格的企业,仅有原型产品或概念,没有或很少销售收入。

  本方法所称草创期科技企业是指首要从事高新技术产品研制、出产和服务或具有商业模式立异等非上市企业,且一起契合以下条件:1.准则上企业在职员工人数在300人以下;2.企业上一年度运营收入在5000万元人民币以下,已承认国家高新技术企业的,可放宽至1亿元。

  本方法所称生长时刻科技企业,是指契合相关科技型中小企业点评方法规则的条件,并经市级及以上科技部分承认的各类科技型中小企业,准则上上一年度运营收入不超越2亿元。

  (三)基金树立规划和资金来源。科技创投基金规划总规划50亿元,市财务局根据财务状况和科技创投基金出资进展分期出资,并归入市级财务预算处理。资金来源为市财务拨款、基金出资收益及其他增值收益、国家或省级资金补助、其他资金等。鼓舞母基金处理安排进行商场化融资,市级财务给予融本钱钱恰当补助。

  (四)出资方法。科技创投基金首要通过阶段参股,与社会本钱协作树立子基金方法进行出资运作,也可探究以定向基金方法出资我市单一严重科创项目。定向基金出资的操作细则视实践需要另行拟定。

  (五)运作准则。科技创投基金施行抉择方案与处理相别离的处理体制,依照“政府引导、商场运作、杠杆扩展、危险可控”的准则进行运作,根据相关约好进行出资、处理和退出。

  1.政府引导。灵敏高效地发挥政府在经济社会展开中的调控功能,立异财务支撑经济展开方法,引导社会本钱投向立异创业、新兴工业展开范畴,推进完结方针导向和方针。

  2.商场运作。充沛发挥商场在资源配置中的决定性作用。科技创投基金首要通过出资子基金的方法引导社会本钱出资方向。子基金的日常处理、项目出资、投后处理等作业由专业的子基金处理安排依照商场化准则进行。

  3.杠杆扩展。科技创投基金要树立对社会本钱的多元化鼓舞机制,在子基金层面广泛招引社会本钱参加,发挥财务资金杠杆扩展作用。

  4.危险可控。对科技创投基金参股子基金抉择方案、基金处理安排处理、资金监管等方面进行标准,树立科技创投基金绩效查核准则,防备资金运作危险。

  (六)县(市、区)基金树立要求。各县(市、区)政府、工业集聚区管委会根据科技立异创业出资展开的实践,可相应树立县(市、区)级科技创投基金,能够与市本级一起对子基金、定向基金等进行出资。

  (一)安排架构。市政府树立科技创投基金处理委员会(以下简称管委会),作为科技创投基金严重出资事项抉择方案安排,施行民主集中制抉择方案。管委会办公室设在市科技局,担任管委会日常作业。温州市国有金融本钱处理有限公司(以下简称市国金公司)全资子公司温州市基金出资有限公司(以下简称市基金公司)受托作为科技创投基金的处理安排,详细担任科技创投基金的处理和运营。

  (二)管委会组成成员。管委会主任委员由市政府分担科技作业的副市长担任,副主任委员由市政府联络科技作业副秘书长和市科技局、市财务局首要担任人担任;委员包含市委人才办、市展开变革委、市经信局、市科技局、市财务局、市农业乡村局、市商务局、市商场监管局、市金融办、市出资促进局等相关部分担任人以及市国金公司、市基金公司法人代表。

  2.审议科技创投基金处理方法,审定相关操作细则、资金处理、绩效点评等科技创投基金出资运营处理相关准则。

  (四)市科技局职责。市科技局作为科技创投基金业务主管部分实行相关职责,一起实行管委会办公室职责。详细职责如下:

  1.会同市国金公司、市基金公司拟定科技创投基金处理方法、相关操作细则、资金监管、绩效点评等科技创投基金出资处理相关准则,并报管委会审议。

  2.作为管委会日常业务的牵头、招集和实行部分,担任实行管委会抉择,并视需要以管委会办公室名义(市科技局代章)对外发布管委会议定事项和揭露文件,以及派遣人员列席市基金公司有关科技创投基金的出资抉择方案会议。

  3.担任检查科技创投基金年度出资方案以及出资、退出、鼓舞方针实现等方案,并承受相关协议的存案。

  (五)管委会其他成员单位职责。市财务局对科技创投基金的处理和运营首要实行安排和筹集财务出资资金的职责。市国金公司首要实行对受托处理安排的国有财物处理、财务监管、财务出资危险操控、科技创投基金(不含子基金)保管银行以及保管协议审定等职责。

  1.在科技创投基金年度出资方案拟守时,向市基金公司供给适合于子基金出资和定向基金出资的项目需求清单。

  (六)受托处理安排职责。市基金公司作为科技创投基金的受托处理安排,将科技创投基金以市基金公司的本钱金方法存续。 依照市基金公司规章和子基金合伙协议等相关约好,首要实行下列职责:

  1.帮忙拟定科技创投基金处理方法、相关操作细则、资金监管、绩效点评等科技创投基金出资运营处理相关准则。

  3.拟定科技创投基金年度出资方案报管委会审定,担任实行管委会相关抉择,依照本方法及相关操作细则展开树立子基金或定向基金出资等的详细出资及投后处理作业。

  5.对子基金运作进行监督处理,并定时向管委会办公室陈述子基金运作状况,产生影响科技创投基金权益的严重事项时应及时报送。

  6.会同子基金其他合伙人遴选承认科技创投基金子基金保管银行及保管协议,一起担任对子基金保管银行实行保管协议状况进行监管。保管银行详细担任资金保管、拨付、结算等日常作业,对子基金出资区域、出资份额进行动态监管。保管银行根据事前约好每季度向市基金公司出具监管陈述。

  (一)子基金树立要求。科技创投基金首要通过参投树立子基金的方法进行股权出资。子基金法令方法为公司制或有限合伙制(科技创投基金不得作为一般合伙人),子基金架构应当契合以下条件:

  2.出资份额:科技创投基金对单个子基金的出资份额准则上不超越子基金认缴出资总额的40%,且不能成为榜首大股东(榜首大出资人)。鼓舞各级其他财务资金和国有成分资金依照商场化准则一起参股基金,构成出资合力。

  3.存续期限:子基金存续期限包含出资期、退出期等,准则上不超越8年(含)。其间出资期不超越4年(含)、退出期不超越4年(含),经管委会赞同后延伸时刻不超越2年(含)。

  4.出资范畴:子基金首要出资于战略性新兴工业、高新技术工业及高端服务业等政府要点扶持和鼓舞展开的工业范畴。

  5.出资地域:出资于温州市注册企业的资金不低于科技创投基金出资额的1.5倍。以下景象可将子基金出资于温州市以外的被投企业的出资额或子基金处理安排处理的其他基金出资于温州市注册企业的出资额核算为子基金出资于温州市注册企业的资金金额,详细包含:(1)子基金存续期内,温州市以外的被投企业注册地迁往温州的,按基金实践出资额2倍核算;(2)子基金存续期内,出资于温州市级及以上领军型人才创业项目(人才应为企业首要创办人且为最大自然人股东,一起项目核心技术为人才原创)和市级及以上高水平立异团队项目的按基金实践出资额2倍核算;(3)子基金存续期内,温州市以外的被投企业被温州市内注册企业收买(限于持股份额大于50%的收买)的,按基金实践出资额核算;(4)子基金存续期内,子基金处理安排处理的其他基金出资到温州市注册企业的,或温州市以外被投企业注册地迁往温州的,或温州市以外被投企业被温州市内注册企业收买(限于持股份额大于50%的收买)的,按基金实践出资额核算;(5)子基金存续期内,温州市以外的被投企业在温树立子公司的,按子公司在温州实践出资额(详细以经审计的财务陈述为准)核算,但最高不超越子基金的出资额;(6)其他经科技创投基金管委会赞同赞同的景象。

  以上所指的温州市以外被投企业应不属于自承认之日前2年从温州市搬迁出去的企业,并且被投企业注册地迁往温州或在温州树立子公司的,都应许诺5年内不迁出温州。

  6.出资阶段:鼓舞聚集投早投小投长时刻,子基金出资于温州市种子期、草创期科技企业的资金额不低于科技创投基金实缴出资额的0.5倍,出资于温州市种子期、草创期、生长时刻科技企业的资金额算计不低于科技创投基金实缴出资额的1倍。

  7.处理费用:准则上依照商场常规对处理费征收标准进行商洽,且对科技创投基金征收处理费的标准不得高于其他出资人,处理费已含子基金的全部费用开销,包含但不限于审计费用、项目尽职查询费用、保管费用等。出资期内人基金处理安排每年按基金实缴出资总额最高不超越实缴金额2.5%的份额征收;退出期内按子基金未退出项目出本钱金不超越1%的份额征收,延伸时刻内无处理费。

  (二)协作安排要求。主张树立、处理科技创投子基金的子基金请求安排、处理安排应当契合以下条件:

  (3)运营处理境外基金,持续运营3年以上,有杰出的出资成绩,健全的处理安排和完善的内控准则,累计处理的境外基金规划不低于3000万美元;

  (4)最近三年未遭到有权监管安排的严重处分,且无严重事项正在承受司法部分、监管安排的立案查询;

  (5)至少1名具有5年以上,2名具有3年以上境外基金出资处理经历和相关专业资质的首要出资人员。

  (1)子基金处理安排可由请求安排或其关联方担任,实缴本钱不低于1000万元人民币,且必须在中国证券出资基金业协会挂号。

  (2)子基金处理安排应认缴不低于子基金总规划1%的出资额,其关联方在子基金中有出资的,可下降至0.5%,但算计不低于1%”。

  本方法所称关联方是指某一主体直接或直接操控的相关主体,或直接或直接操控该主体的相关主体,或与该主体遭到同一主体直接或直接操控的相关主体。

  3.处理团队:装备安稳的处理团队,至少有3名具有3年以上出资经历或相关职业经历的高档处理人员,处理团队首要成员无受过行政主管机关或司法机关处分的不良记载。

  4.出资才能:子基金处理安排或其首要股东(公司制)、一般合伙人(合伙制)或3名以上处理团队首要成员以主干身份一起累计处理的在中国证券出资基金业协会存案的创业出资基金规划不低于2亿元,至少有3个以上成功出资事例(成功出资事例承认标准由科技创投基金管委会另行拟定)。

  1.揭露搜集。市基金公司依照管委会赞同的年度总出资方案和出资方向,面向社会揭露发布科技创投基金申报攻略。科技创投基金方针规则、申报攻略、作业流程、作业动态应当统一在市国金公司和市科技局官网明显方位上发布。拟请求的子基金请求安排根据要求,编制子基金树立方案向市基金公司进行申报。市基金公司根据本方法规则对请求方案进行预审。

  2.尽职查询。市基金公司托付第三方安排对通过预审的子基金请求安排、处理安排展开尽职查询,编制尽职查询陈述。

  3.专家评定。在尽职查询陈述基础上,市基金公司对子基金树立方案安排专家评定,评定专家由政府有关部分、创业出资职业自律安排代表以及社会专家组成,人数不少于5人,专家对申报方案提出独立的专家评定定见。

  4.出资抉择方案。根据专家评定定见,市基金公司提出出资主张,报管委会办公室审阅后提请管委会审定。

  5.社会公示。管委会办公室对管委会抉择方案的拟出资子基金树立方案(包含子基金请求安排或处理安排、子基金称号、子基金规划、科技创投基金出资额及出资份额等内容)在市科技局和市国金公司官网上进行公示,公示期为5个作业日。公示有贰言的,应及时发动相关查询程序,并在30个作业日内作出查询定论。

  6.法令文件的签署和资金拨付。社会公示无贰言或经查询核实不影响子基金树立的,市基金公司应当及时展开子基金合伙协议或公司规章等各项法令文件的起草、商洽、签署、资金拨付等作业,终究签署的文本应在10个作业日内报管委会办公室存案。

  7.投后处理及退出。市基金公司担任依照子基金规章或合伙协议,展开投后处理,处理出资收回与退出等作业。

  (四)签署规章或协议时刻要求。子基金树立方案经赞同后达6个月,仍未签署相关出资的规章或合伙协议,市基金公司应在1个月内及时向管委会办公室报送停止出资状况,管委会办公室向管委会报备。如遇特殊状况,经管委会办公室赞同予以延期一次,时刻不超越3个月。

  1.出资方针仅限于未上市企业,但所出资的未上市企业上市后,创业出资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;

  (一)退出基本要求。科技创投基金应在规章或合伙协议中载明详细退出期限、退出条件、退出方法。需按未约好方法退出的,由市基金公司结合实践状况提出退出方案,经管委会赞同后,由市基金公司详细处理退出事宜。

  (二)收益分配和亏本担负。子基金各出资人准则上应当依照“同股同权、收益同享、危险共担”的要求,清晰约好收益和亏本担负方法。

  (三)清算基本要求。子基金产生清算时,依照法令程序清偿债务人的债务后,剩下部分依照出资人在子基金中的实缴出资份额进行分配。

  (一)母基金处理费。市基金公司准则上每年按年头科技创投基金实践出资资金总额为基数核算处理费,并从到位资金中扣除,处理费首要用于展开协作单位尽职查询、专家评定、出资处理、股权退出、日常运营等的业务开销与劳务开销。处理费提取份额根据管委会办公室对基金公司年度查核成果承认。年头按查核成果合格层次处理费用的50%提取,其余部分在年度查核成果承认后提取。详细标准如下:查核成果为优异层次的,提取份额为1%;杰出层次的,提取份额为0.8%;合格层次的,提取份额为0.6%;不合格层次的,提取份额为0.4%。

  (二)退出让利机制。为更好地发挥政府出资的引导作用,科技创投基金可恰当让利。让利的方针包含子基金处理安排和其他出资人,让利份额应在子基金合伙协议或规章或子基金处理安排和其他出资人签定的其他书面协议中清晰规则。准则上子基金处理安排取得让利金额占总让利金额的份额不低于20%。

  1.清算前的让利机制。子基金处理安排或其指定的子基金其他出资人自科技创投基金自首期实缴之日起4年内(含4年)购买科技创投基金在子基金中股权(份额),且子基金对外出资到达实收本钱80%、出资契合本处理方法有关规则的,转让价格按科技创投基金原始出资额承认。

  子基金处理安排或其指定的子基金其他出资人自科技创投基金自首期实缴之日起4年后购买科技创投基金在子基金中股权(份额),且子基金对外出资到达实收本钱80%、出资契合本处理方法的,转让价格按科技创投基金原始出资额与科技创投基金出资后的第5年起依照转让时全国银行间同业拆借中心发布的一年期借款商场报价利率(LPR)核算的收益之和承认,减资退出参照实行。不满整年按实践天数除以365天折算。

  子基金出资人之外的其他出资者购买科技创投基金在子基金中股权(份额)的,按上述转让价格为底价,以揭露竞价方法进行转让。上述转让均以子基金处理安排提出让利请求日为基准日。

  2.清算后的让利机制。子基金到期清算时,出资契合本处理方法有关规则,且科技创投基金收回悉数实缴出本钱金及按子基金合伙协议或规章取得归属于科技创投基金收益的前提下,再按如下份额进行让利,但最高让利金额不超越科技创投基金从子基金取得的悉数收益。详细让利方案为:①若子基金返投金额到达科技创投基金实缴出资金额的150%(含)至175%(含),按科技创投基金悉数收益的40%份额让利;②若子基金返投金额到达科技创投基金实缴出资金额的175%至200%(含),按科技创投基金悉数收益的60%份额让利;③若子基金返投金额到达科技创投基金实缴出资金额的200%以上,按科技创投基金悉数收益的80%份额让利。

  2.审阅:市基金公司接到子基金处理安排的让利请求后30个作业日内完结审阅,并将审阅定见提交管委会办公室,管委会办公室应在接到审阅定见后30个作业日内提请管委会审定。

  3.公示:管委会审定后5个作业日内,管委会办公室对拟采纳的子基金让利事项进行社会公示,公示期为5个作业日。公示有贰言的,应及时发动相关查询程序,并在30个作业日内作出查询定论。

  (一)募资及增资要求。科技创投基金申报方案由子基金请求安排担任提交。请求新树立子基金的,子基金请求安排在提交基金申报方案时,应当至少现已承认拟树立子基金总规划30%的出资意向,并供给拟出资人的出资许诺函、出资才能证明等资料;请求科技创投基金增资的子基金注册时刻不超越12个月(自子基金注册之日起至科技创投基金受理其请求之日止),一起应当供给子基金现有全体出资人赞同请求科技创投基金出资且以平价增资并豁免科技创投基金罚息及赞同科技创投基金享有子基金已出资项目收益(如有)的合伙人会议抉择或股东会抉择。

  (二)优先支撑方针。科技创投基金要点支撑有职业或工业经历及布景的处理安排,关于在此范畴有超卓出资记载,职业排名在前50名的安排(详细参阅中国证券出资基金业协会等职业自律安排或清科、投中等第三方闻名安排发布的相关职业排名)及温州本乡的处理安排所请求的子基金优先考虑支撑。

  (三)母基金末位出资要求。科技创投基金对子基金的出资须在子基金完结注册手续后,按其他出资人的出资到位份额,准则上予以末位出资到位。若其他出资人的出资额未在所签署的法令文件中约好的期限内到位,则科技创投基金处理安排有权根据所签署的法令文件不予出资。

  (四)子基金监管要求。市基金公司应派遣一名代表作为子基金出资抉择方案委员会的观察员,列席投委会会议,行使合伙协议或公司规章约好的权利。

  (五)收回资金和搁置资金要求。子基金存续期内,出资收回资金不得再用于对外出资,子基金的搁置资金可出资于银行存款。

  2.出资二级商场股票、期货、房地产、证券出资基金、评级AAA以下的企业债、理财产品、证券公司或基金公司或保险公司及其子公司的财物处理方案产品、期货及其他金融衍生品、房地工业以及国家方针约束类职业;

  (七)信息报送要求。子基金处理安排应当树立子基金严重事项发表准则,应于严重事项产生后10日内向市基金公司进行发表。子基金应当在每个季度完毕后1个月内,向市基金公司提交上季度子基金业务运作陈述;并在每个年度完毕后4个月内,向市基金公司提交上年度子基金运营陈述、经审计的子基金财务陈述和银行保管陈述,市基金公司视作业需要可托付专业安排对子基金进行审计。

  (八)提早退出。有下列状况之一的,由市基金公司向管委会办公室陈述并获管委会赞同后要求科技创投基金退出,子基金其他出资人应签署全部必要的文件或实行全部必要的程序以保证科技创投基金退出,退出价格依照子基金合伙协议或公司规章规则的方法核算,但准则上不得低于科技创投基金实缴出本钱金及按银行活期存款核算的利息之和,因科技创投基金退出而产生的危险和丢失由子基金处理安排承当(若子基金处理安排与子基金请求安排不一致,则由子基金请求安排与子基金处理安排承当连带职责):

  2.合伙协议签署超越3个月(除不可抗力要素外),未按规则程序和要求完结注册树立的;自子基金注册树立之日起1年内未完结子基金在中国证券出资基金业协会相关存案手续,并展开出资业务的(以子基金实践出资为准);

  6.子基金处理安排产生实质性改变且未经子基金相关权利安排审议通过的。实质性改变包含但不限于:(1)子基金处理安排的首要股东(公司制)或一般合伙人(合伙制)产生实质性改变;(2)子基金处理团队核心成员半数以上产生改变等状况。

  (九)规章或协议条款要求。本方法标准子基金及其运作的相关条款,均应当包含在子基金合伙协议或公司规章以及其他相关协议中。

  (一)年度绩效查核要求。管委会办公室每年安排对科技创投基金进行绩效查核,对科技创投基金出资运作状况、社会资金扩展作用、立异创业带动作用等状况进行评价,绩效查核方案由管委会办公室会同市国金公司、市基金公司另行拟定。

  (二)受托处理安排信息报送要求。市基金公司向管委会办公室定时陈述科技创投基金及子基金出资运作状况,及时陈述运作过程中的严重事项,并承受管委会办公室对科技创投基金日常处理与运作业务进行辅导监督。

  (三)相关部分对受托处理安排监管要求。市财务局、市审计局等部分依职责对科技创投基金受托处理安排进行辅导监督。

  (四)绩效点评要求。对科技创投基金的绩效点评坚持从全体效能动身,对科技创投基金方针方针、方针作用进行归纳绩效点评,不对单只子基金或单个出资项目的盈亏进行绩效查核。

  (五)尽职免责要求。对科技创投基金处理坚持维护变革、鼓舞探究、宽恕失误、纠正误差的容错纠错机制。要遵从商场运作规则,忍受正常的出资危险,对已实行规则程序作出抉择方案的出资,如因不可抗力、方针变化或产生商场(运营)危险等要素形成出资丢失的,不作为追责根据,不追查抉择方案安排、处理安排职责。

  有下列景象之一的,不适用上述尽职免责的规则:1.违背法令法规、党纪党规和国资监管准则的禁止性规则。2.不契合科技创投基金的出资方向和要求,未按有关政府出资基金的精力和处理方法,推进科技创投基金高质量展开。3.不契合规则抉择方案程序,未通过充沛证明和尽职查询,未严厉遵从出资抉择方案程序,存在违背相关准则和业务流程的景象。4.获取个人私益,损公肥私为自己、别人或许其他安排获取不合理利益;知法犯法或许与其他安排或许个人歹意勾结,损害国家利益、公共利益和别人合理利益。5.对探究立异、先行先试中呈现的失误,未自动及时挽回丢失、消除不良影响或许未有用阻挠损害成果扩展。6.正常状况下未实行“三重一大”抉择方案准则等民主抉择方案程序的。

  本方法自2021年12月20日起施行。原《温州市人民政府办公室关于印发〈温州市科技立异创业出资基金处理方法(试行)〉的告诉》(温政办〔2016〕61号)一起废止。本方法施行前已签约的子基金,依照以下准则实行:

  (一)2020年12月31日前签约的子基金,持续依照原《温州市人民政府办公室关于印发〈温州市科技立异创业出资基金处理方法(试行)〉的告诉》(温政办〔2016〕61号)实行。

  (二)2020年12月31日后且本方法没有正式施行期间签约的子基金,子基金处理安排有权挑选参照本方法实行,但需在本方法发布之日起三个月内签定补充协议。

上一篇:力合科创:关于全资子公司与专业出资组织一起出资建立创业出资基金的布告 下一篇:《活动先知道》公益创业活动 共六场